第二種金融商品取引業のご登録を検討している方へ

日本中央行政書士事務所　日本中央税理士法人

〒105-0003　東京都港区西新橋1-16-5
コニシビル4階（受付：2F）

登録までの流れ

どれほど、登録に時間をかけても、１円の売上にもなりません

財務局が第二種金融商品取引業の登録の処理をする基準期間は、申請書類を受理したあと、『２ヶ月間』と決まっているため、これを短縮することはできません。
できるだけ早く登録するためには、必要な資料を揃えて、申請するまでの期間を短縮するしかありません。

もともと、ファンドを作りたいと考えるのは、投資したい案件があったり、お金を出資してくれる投資家がいるからです。
そのため、すぐにでも第二種金融商品取引業に登録して、仕事を始めたいというのが心情でしょう。時間が経っても、儲かり続ける案件などありませんし、投資家の心理も変わってしまいます。
それに、第二種金融商品取引業に登録するまでの間には、事務所の賃料や人件費もかかるのです。

そのため、早く登録できるならば、それに越したことはありません。

でも、第二種金融商品取引業への登録申請の書類を作成するだけなのに、それほど難しいことがあるのかな？

と思った方は、注意してください。
あくまで、財務局に書類を提出ではなく、受理されることが必要なのです。
受理とは、『不備』がない完璧な書類を提出することです。
つまり、書類に少しでも、『不備』があると受理されず、何度も修正して、提出しなおすことになるのです。これを繰り返していれば、時間がかかってしまいます。

しかも、何度も『不備』が多い書類を提出すると、財務局の担当者に『法律をよく理解していない人たち』という印象を与えてしまうので、普通よりも細かなところまでチェックされて、さらに時間がかかります。
彼らも、登録できないような会社の書類を何度も見直すほど、暇ではありません。
では、書類の『不備』とは、どんなことを指すのでしょうか？

という、形式的なレベルの話ではありません。

という、実質的なレベルでチェックされるのです。

では、登録の申請をするときに、どのような書類が必要となるのでしょうか？

どうですか？
自分だけで、『不備』なく作成できそうな書類ですか？
これらの書類は、金融商品取引法がよく分かっていなければ、絶対に作ることができません。
何度も言いますが、作れるとは、空白を埋めることではなく、財務局が受理してくれる実質的に、問題がないレベルに達するということです。

当社は、今まで、数多くのファンドを作ってきた実績があります。
第二種金融商品取引業への登録も、数多く行ってきました。
そのため、どのようなファンドのスキームであっても、短時間で理解し、その書類の作成を行なうことができます。

もちろん、書類を作成している時間は、ファンドを作ることができないため、１円の売上も生みません。
当社に、書類の作成を一任して時間を短縮させ、ファンドを成功させるために、営業に専念した方が、絶対によい結果を生むはずです。

第二種金融商品取引業への登録は、そんなに難しいのか？　と思った方もいるかもしれません。
最近では、景気が悪くなったこともあり、ファンドに関して、トラブルが増えています。
その投資家の苦情は、登録を許した金融庁に、直接、行ってしまうのです。
そのため、金融庁としても、ファンドに対する監視を強化するだけではなく、登録のときのチェックも、より厳しくなってきました。
申請の書類は、１回で、できる限り完璧に作りましょう。