第二種金融商品取引業のご登録を検討している方へ

最新 投資組合の基本と
仕組みがよーくわかる本
［第2版］

著者 / 青木寿幸、吉崎静
出版社 / 秀和システム
価格 / ¥1,890（税込）

皆様のおかげで、第１版が全国書店で売れ切れ、在庫のお問合せを多数いただきました。
そこで、新しい金融商品取引法の改正も取り入れて、第２版として出版いたしました。

第２版では、第二種金融商品取引業への登録手続きや適格機関投資家等特例業務についても、原稿を追加して詳細を記載させていただきましたので、是非、お読みください。

お金を集める技術

著者 / 青木寿幸
出版社 / 明日香出版社
価格 / ¥1,470（税込）

無料の小冊子をダウンロードすれば、ファンドのことが、もっと分かる

成功したファンドの実例を
無料で紹介いたしますので、ぜひ、参考にしてください！

今から、自分が作ろうと考えているファンドが、過去に誰かが作って成功させているならば、知りたいと思いませんか？
もちろん、まったく同じファンドはないのかもしれませんが、似ている事例は、必ずあります。それを知ってから始めても遅くはありません。
無料で、かつ１５分ぐらいで読める資料なので、ぜひ、ダウンロードしてください。

目次

実例①　レストランに投資する場合
実例②　上場株（外国株を含め）に投資する場合
実例③　投資家の募集だけに自信がある場合
実例④　貸付のためのファンドを組成する場合
実例⑤　コンテナリースに投資する場合
ファンドを作って運営する注意点
ファンドの種類とは
最後のポイント

姓	（必須）　　例）山田
名	（必須）　　例）太郎
メールアドレス	（必須）

さらに、自分の力だけで、金融商品取引業の登録の申請をしたい人
自分で、金融商品取引業の社内ルールを構築したい人
すでに金融商品取引業者に登録しているが、資料を再確認したい人
は、下記の有料ダウンロードを、ぜひ、ご購入ください。

当社に、ご相談に来られる方は、金融機関の出身の方も多いので、助言だけのサービスを依頼される場合も多いのです。

その助言の依頼内容のほとんどが、雛形の資料が欲しいというものです。
これは、監督指針や検査マニュアルを読んで、内容は理解できるが、

という理由からなのです。

そこで、当社で使っている社内ルールの雛形をご用意しました。
これらを、自分たちが作るファンドに合わせて修正すれば、社内ルールは完成します。

ただし、金融商品取引業者が作成しなければならない社内ルールは、一般の会社が使っているものと同じ場合も多いのです。
それまで、有料でダウンロードして頂くのはもったいないので、金融商品取引業者として、特有の資料だけをご用意いたしました。

また、いきなり、雛形から完璧な社内ルールを作ろうとは考えずに、運用していく中で、追加と修正を行なうことが必要です。
そこで、当社でも、無理なく社内ルールが作れるように、段階的に、２種類のパックを作りました。

実は、社内ルールとは、絶対的な正解があるわけではありません。
社会情勢や経済状況から、金融商品取引業者に、投資家から求められるものは、時間の経過とともに変わっていくのです。

もちろん、金融庁も同じ考えです。
実際、平成２１年度の金融商品取引業者等向け監督方針では、

を重点分野とする、と書いてあります。

そのため、「最初の１歩」が完成したのであれば、金融庁の検査で、重点的にチェックされる社内ルールを作りましょう。

なお、検査マニュアルでは、下記の２つの管理を強化することを要求しています。

①リスク管理体制の強化

金融商品取引業者は、自分の業務のリスクを正確に把握して、その損失を管理することが、投資家の保護につながります。
そのためには、リスクを管理する社員を配置し、報告させる必要があります。

②内部管理体制の強化

投資家に対して、誠実で公正に事業を行なわなければいけません。
そのためには、顧客管理、営業マン管理、売買管理及び審査などが、適切に行なわれているのかという内部管理を行なう社員を配置して、定期的に、チェックしなければいけません。

なお、上記のパック料金は、予告なしに金額を改定することがありますので、ご了承ください。

株式会社コレット

代表取締役　竹内 悟様

信託受益権の不動産仲介をする際、全く知識もなく困惑し、
・・（略）・・
限られた少ない日数での書類審査から不足書類の準備を徹夜作業でお手伝い頂いた上、契約、決済の立会い、投資家へのリスク説明までご協力して頂きました。

株式会社アッシュ

代表取締役　平岡 英之様

吉崎先生との出逢いは、ＦＸ（外国為替証拠金取引）による資産運用とコンサルティングを生業とした会社を立ち上げようとしていたときでしたね。